经营性分支机构负责人为内控合规工作第一责任人,对派驻业务经理的工作负有()职责。
A、对业务经理履职进行监督
B、要求派驻的业务经理执行制度、履行职责
C、要求业务经理参与营销
D、对业务经理履职进行评价
A、对业务经理履职进行监督
B、要求派驻的业务经理执行制度、履行职责
C、要求业务经理参与营销
D、对业务经理履职进行评价
A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B、各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任 C、各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任 D、合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告
A、A.体现了合规管理的全面性和全员性 B、B.合规人人有责,各负其责 C、C.各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任 D、D.各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任