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【单项选择题】

()是发行人与证券公司签订合同,明确价格等,如未完成发行额,剩余由证券公司买进。

A、A.代理发行

B、B.承销发行

C、C.包销发行

D、D.联合发行

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第2题

A、首次公开发行股票时,发行价格应由行人承销的证券公司协商确定  B、上市公司向原有股东配股时,发行价格可由行人自行确定  C、上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%  D、上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价  

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第3题

A、涉及证券公司自身责任的,应当直接处理  B、涉及产品行人责任的,应当协助客户联系委托人处理  C、由产品行人承担全部责任  D、证券公司不对任何投诉进行处理,直接转交产品行人  

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第4题

A、公司债券可以公开发行,也可以非公开发行;上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款  B、公开发行公司债券应当经过中国证监会核准  C、发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售  D、公司债券的期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格行人保荐人通过市场询价确定  

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第5题

A、证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给行人,属于代销  B、证券公司行人证券按照协议全部购入,属于包销  C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销  D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日  E、公开发行股票的行人有权依法自主选择承销的证券公司  

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第6题

A、深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出否同意上市的决定  B、行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件  C、债券行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露债券上市有关的信息  D、行人可以在债券上市申请审核同意之前深圳证券交易所签订上市协议  

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第8题

A、A.根据公司发行的债券种类不同,可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行  B、B.公司债券的期限为1年以上,公司债券每张面值100元,发行价格行人保荐人通过市场询价确定  C、C.公开发行公司债券募集的资金,除了用于核准的用途以外,还可以用于弥补亏损和非生产性支出  D、D.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级  

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第9题

A、非公开发行公司债券否进行信用评级由行人确定,并在债券募集说明书中披露  B、非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案  C、行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参公司非公开发行公司债券的认购转让,不受合格投资者资质条件的限制  D、非公开发行公司债券的,应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜  

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