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提问人：网友 发布时间：
【单选题】

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。

A、对基金机构市场行为的监管

B、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

C、对基金机构的市场准入监管

D、基金行业自律组织所实施的监督或管理

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第1题
[单选题] 关于基金监管的概念，以下描述正确的是（）。 Ⅰ根据基金监管对象范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 Ⅲ狭义的基金监管主体为政府基金监管机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、Ⅱ、Ⅲ  C、Ⅰ、Ⅱ  D、Ⅰ、Ⅲ  

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第2题
[单选题] 我国保险业初步建立了以（）为主要内容的风险防范“五道防线”。

A、公司治理、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金  B、公司内控、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金  C、公司治理、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金  D、公司内控、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金  

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第3题
[单选题] 经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。

A、事前监管是企业年金基金监管的主要形式  B、事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管  C、广义的事前监管还包括审批、备案等活动  D、过于强调事前监管也有负面影响  

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第4题
[简答题] 军人社会保障基金的监管体系主要包括（　）。A.制度监管B.行政监管C.审计监管D.社会监管E.法律监管

A、A.制度监管
B.行政监管
C.审计监管
D.社会监管
E.法律监管
  

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第5题
[] 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管   属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅱ、Ⅳ  

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第6题
[判断题] 监管协调有狭义和广义之分，由于广义金融监管协调的主体承担了绝大多数的监管工作，因此一般所说的金融监管协调主要是指广义的协调。（）

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第7题
[单选题] （）指政府对基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出各方面制度，体现为事前监督、事中监管和事后监管的连续活动。

A、监管主体及其权限具有法定性  B、监管时间具有连续性  C、监管对象具有广泛性  D、监管活动具有强制性  

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第8题
[] 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。

A、A.审慎监管原则  B、B.监管的连续性和有效性原则  C、C.保障投资者利益原则  D、D.依法监管原则  

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第9题
[单选题] 军人社会保障基金的监管体系不包括（）。

A、行政监管  B、审计监管  C、社会监管  D、金融监管  

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