监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后,应完成下列哪些工作()
A、A.与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实,对发现的问题征求意见
B、B.根据评价报告,依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定
C、C.以书面形式正式发送被评价机构,限期整改
D、D.将评价结论报上级机构
A、A.与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实,对发现的问题征求意见
B、B.根据评价报告,依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定
C、C.以书面形式正式发送被评价机构,限期整改
D、D.将评价结论报上级机构
A、综合评分60-69分。被评价机构内部控制体系较差,内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效,管理方面存在重大问题,业务经营安全性差 B、综合评分90分以上(含90分)。指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著 C、综合评分80-89分。指被评价机构内部控制体系比较健全,在各个环节能够较好执行内部控制措施,能对主要风险进行识别和控制,控制措施基本适宜,经营效果较好 D、综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般
A、A.就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告 B、B.约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层 C、C.要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改 D、D.责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请