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【多项选择题】

监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后,应完成下列哪些工作()

A、A.与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实,对发现的问题征求意见

B、B.根据评价报告,依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定

C、C.以书面形式正式发送被评价机构,限期整改

D、D.将评价结论报上级机构

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第1题

A、综合评分60-69分。被评机构内部控制体系较差,内部控制体系不健全或重要内部控制措施没有贯彻执行或无效,管理方面存在重大问题,业务经营安全性差  B、综合评分90分以上(含90分)。指被评机构有健全内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能所有风险行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著  C、综合评分80-89分。指被评机构内部控制体系比较健全,在各个环节能够较好执行内部控制措施,能主要风险行识别和控制控制措施基本适宜,经营效果较好  D、综合评分70-79分。指被评机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯合规性,存在少量重大风险,经营效果一般  

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第2题

A、A.就评内部控制体系存在问题可能引发风险,向被评机构行提示和警告  B、B.约见被评机构第一负责人或董事长、建议调整管理层  C、C.要求被评机构内部控制体系存在问题限期整改  D、D.责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务申请  

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第5题

A、被评机构内部控制体系现状.存在问题及趁势分析  B、同类银行比较  C、监管建议  D、可能谅解因素  

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第6题

A、内部控制过程  B、内部控制水平  C、内部控制方法  D、内部实施控制  

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第7题

A、被评机构内部控制体系现状、存在问题及趋势  B、与同类银行比较  C、监管建议  D、可能谅解因素  

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第9题

A、被评机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析  B、同类银行比较  C、监管建议  D、可能谅解因素  

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