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【简答题】

下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理 <br/><br/>A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理<br />B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理<br />C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理<br />D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

A、A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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第1题

A、A.公司董事会是公司全面风险管理最高决策机构,全面风险管理工作有效性负责  B、B.公司应任命首席风险或指定一名高管负责全面风险管理工作,首席风险或负责全面风险管理工作高管不得同时负责销售与投资管理  C、C.公司应设立风险管理部门,在首席风险领导下开展风险管理日常工作  D、D.公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生重大风险事件  

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第2题

A、目前国际上一些保险业比较发达国家,比如英国,已建立了保险公司首席风险向监管机构报告制度。  B、在上述国家,保险公司首席风险可以定期向监管部门报告公司经营管理风险点、违法违规行为以及可能有损公众利益决策。  C、保险公司首席风险向监管机构报告制度,可以防范风险于未然,在公司内部解决问题。  

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第4题

A、A.《期货交易管理条例》  B、B.《刑法》  C、C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》  D、D.《期货公司管理办法》  

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第5题

A、首席风险必须具备独立性  B、首席风险负责商业银行全面风险管理  C、首席风险不能向董事会报告  D、首席风险应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责  

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第6题

A、高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险首席合规、财务负责人以及其他公司经营管理具有决策权或者公司风险控制起重要作用人员  B、高级管理人员不得在其他经济组织兼职,经监管部门同意除外  C、高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上  D、董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职  

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第7题

A、客户  B、期货公司  C、期货交易所  D、自身  

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