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【多选题】

银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求()

A、主要监管指标符合监管要求

B、具有良好的信息技术系统,能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算

C、制定了理财业务风险监测指标和风险限额,并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系

D、有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队

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第3题

A、暂停商业银行销售新的理财计划或产品  B、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人  C、建议商业银行调整相关风险管理部门负责人  D、建议商业银行调整相关内部审计部门负责人  

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第4题

A、依法合规经营,内控制度健全有效,经营状况良好  B、主要审慎管指标符合管要求  C、有与申报外汇业务的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员  D、有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施  E、银会规定的其他审慎性条件  

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第5题

A、客户利益的原则  B、风险承受能力的原则  C、客户利益和风险承受能力的原则  D、银行利益和风险承受能力的原则  

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第7题

A、按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务  B、引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品  C、主动向无衍生品投资经验的客户推介或销售衍生产品  D、建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况  

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第9题

A、拒绝接受管的违规行为  B、结算违规行为  C、报送报表资料、信息披露方面的违规行为  D、违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为  

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