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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

办理协议存款业务的主要风险点有()。

A、划款账号应准确,否则会有在途资金利息支付损失的风险

B、存放分行必须按要求支付本金与利息,否则会有支付罚息的风险

C、协议单位根据分行的划款指令划款,否则会有在途资金利息支付损失的风险

D、异地交接存款证实书等重要凭证应严格交接手续,避免凭证的遗失风险

E、分行开立存款证实书,连同相关资料交协议单位,避免凭证的遗失风险

更多“办理协议存款业务的主要风险点有()。”相关的问题
第1题

A、办理协议存款对象资格  B、无协议存款通知  C、未按要求审核凭证  D、无协议存款协议  

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第2题

A、A.业务不合规  B、B.核算不真实  C、C.内控不完善  D、D.内部审计部门对对公存款业务审计范围、频率、力度有缺陷  E、E.利率风险及网络系统风险等新型风险  

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第3题

A、办理协议存款对象资格  B、无协议存款通知  C、未按要求审核凭证  D、无协议存款协议  

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第4题

A、相关资料不齐全、不真实  B、未实行岗位分离、客户经理及其他内部人员代办  C、单位结算账户正式生效前办理支付业务,向客户出售空白重要凭证  D、开立基本账户不唯一、多头开户,开立一般结算账户,办理现金付款业务及向个人结算账户转账  

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第5题

A、相关资料不齐全、不真实  B、未实行岗位分离、客户经理及其他内部人员代办  C、单位结算账户正式生效前办理支付业务,向客户出售空白重要凭证  D、开立基本账户不唯一、多头开户,开立一般结算账户,办理现金付款业务及向个人结算账户转账  

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第6题

A、开户业务风险  B、销户业务风险  C、赎回交易风险  D、撤单交易风险  E、非交易过户交易风险  

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第7题

A、内控不完善  B、业务不合规  C、还款不及时  D、核算不真实  E、内部审计不到位  

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第8题

A、违规风险  B、操作风险  C、信用风险  D、诈骗风险  

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第9题

A、存款账户开立与协议签署-议价竞价-单笔交易办理-领取与保管存款证实书-业务办理成功确认-到期支取-存续期管理-账户销户-管理费下划  B、单笔交易办理-议价竞价-协议签署-领取与保管存款证实书-业务办理成功确认-到期支取-存续期管理-账户销户-管理费下划  C、单笔交易办理-协议签署-议价竞价-领取与保管存款证实书-业务办理成功确认-到期支取-存续期管理-账户销户-管理费下划  D、单笔交易办理-领取与保管存款证实书-协议签署-议价竞价-业务办理成功确认-到期支取-存续期管理-账户销户-管理费下划  

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