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【判断题】

基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。

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第1题

[判断题] 与基金管理公司共同出资设立子公司的投资者应最近两年在自律管理机构无重大不良记录。

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第2题

[多选题] 基金管理公司的子公司发生（）时，应及时向中国证监会报告。

A、变更注册资本 B、变更投资经理 C、以固有资金对外投资 D、修改公司章程 E、变更股东出资比例

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第3题

[多选题] 基金管理公司向证监会提交设立子公司的申请报告，其内容至少应包括（）。

A、子公司的名称 B、经营范围 C、设立方案 D、股东资格条件 E、子公司的组织管理架构

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第4题

[多选题] 子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。

A、基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全 B、基金管理公司被采取责令停业整顿 C、基金管理公司进入破产清算程序 D、基金管理公司被接管 E、基金管理公司被指定托管

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第5题

[判断题] 基金管理公司设立子公司应向证监会提交的申请材料须包括，在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函。

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第6题

[多选题] 基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。

A、设立子公司的必要性 B、设立子公司的目的 C、股东的基本情况 D、股东具备的优势条件 E、子公司的业务发展规划

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第7题

[单选题] 与基金管理公司共同出资设立子公司的投资者应在最近（）年没有因违法违规行为受到重大行政处罚。

A、1 B、2 C、3 D、5

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第8题

[单选题] 下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。

A、发行对象不超过10名 B、信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购 C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准 D、证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

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第9题

[判断题] 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。

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