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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

银行为重要业务、关键岗位操作风险的发生,要严格执行重要业务、关键岗位()制度。

A、人员稳定

B、人员轮换

C、带薪休假

D、强制休假

E、离岗稽核

更多“银行为重要业务、关键岗位操作风险的发生,要严格执行重要业务、关键岗位()制度。”相关的问题
第1题

A、建立、健全信用卡业务内部控制体系  B、制订各岗位、各流程业务操作手册,严格规范各项操作要求  C、对关键岗位进行操作风险等级评定,明确各岗位职责分工以及相关职能适当分离  D、对信用卡业务操作风险点进行定期和不定期检查  E、依据相关规定实行关键岗位轮换和强制性休假等措施  

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第2题

A、关键岗位人员在岗工作年限  B、关键岗位间人员轮换频率  C、关键岗位人员AB角配备情况  D、关键岗位人员操作风险事件  E、关键岗位人员年龄  

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第4题

A、业务流程环节中没有考虑不相容岗位制约  B、商户业务人员经验技术欠缺,误收伪卡、假卡  C、重要操作岗位没有建立定期轮换制度  D、重要空白凭证管理存在漏洞  

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第5题

A、A.商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型,对所有业务岗位和流程中操作风险进行全面且有针对性识别,并建立操作风险成因和损失事件之间关系  B、B.在操作风险自我评估过程中,可依据评审对象不同,采用不同方法  C、C.商业银行可根据关键风险指标所反映风险评估结果进行优先排序  D、D.商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法,定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析  

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第7题

A、监督银行卡各项规章制度执行,规范柜员业务操作,加强对重点岗位员工监督,防止可能发生操作风险和重点岗位风险;规范金燕卡领取、保管、交接、开卡、换卡、销卡等环节,不定期地对网点进行相关内控制度、操作管理、卡片管理等方面检查。  B、加强银行业务知识培训学习,对有疑问交易要及时反映,避免误操作造成风险。如有柜员违规对客户预授权冻结资金擅自做解冻处理,形成资金风险等。  C、改善网点硬件设施,尽量设置“一米线”,监控设施要运行良好,客户提供一个安全用卡环境;重视对客户安全用卡宣传,有电子屏幕网点可以充分利用,多方位向客户进行风险提示。  D、风险管理重在制度执行,相关业务管理制度、操作规程、风险办法都要严格执行,同时注重细节管理。  

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第8题

A、A.流程风险指标  B、B.关键岗位风险指标  C、C.系统风险指标  D、D.外部风险指标  E、E.内部风险指标  

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第9题

A、资金业务银行除贷款外最重要资金运用渠道  B、资金业务银行重要资金来源渠道  C、资金业务最主要风险是信用风险  D、银行开展资金业务面临着从业人员操作风险  

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