A、A.集体研究决定事项出现违规行为的主要负责人和其他赞同人 B、B.各级领导或上级部门指令违规办理业务的指令人及经办人 C、C.因个人决策失误导致违规行为的决策人 D、D.因制定制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的主管人员 E、E.因系统缺陷造成重大风险或损失的负有提出需求、采购、开发、测试、验收、投产环节的相关主管人员
A、是否存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形 B、是否存在公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形 C、是否存在现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内受到过中国证监会行政处罚(指被处以罚款以上行政处罚的行为;被处以罚款的行为,除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外,都应当披露)或者最近十二个月内受到过全国股转系统公开谴责的情形 D、是否存在其他严重损害股东合法权益或者社会公共利益的情形
A、经湖南省各级有关行政监督部门依法认定的违法违规行为记录、不良行为记录或列为失信行为黑名单的 B、被司法机关依法认定有行贿、受贿、串通投标等有关犯罪行为的 C、被最高人民法院在“信用中国”网站或各级人民法院信用信息共享平台依法列入失信被执行名单的 D、被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统中依法列入严重违法企业名单的
A、兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的,为第一类案件 B、兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的,为第二类案件 C、兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件 D、兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第一类案件