A、违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的
B、擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的
C、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
D、参与操纵证券交易价格的
更多“从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予直接责任人员撤职处分，或者降级、解聘职务处理；造成经济损失的，应并处经济赔偿；经济赔偿不能弥补损失的，给予留用察看或者开除处分，或者解除劳动合同。”相关的问题
A、A.聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销 B、B.委托外部人员开展经纪业务营销 C、C.聘用有证券从业资格的人员从事经纪业务营销 D、D.委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销
A、未与委托人签订经纪合同 B、在经纪合同中未附有执行该项目经纪合同业务的经纪执业人员签名 C、未将聘用的经纪执业人员的情况在经营场所明示 D、向工商行政管理机关提交或者经营场所明示虚假经纪执业人员材料
A、取得中专学历，工作满6年，其中从事房地产经纪业务工作浦3年 B、取得大专学历，工作满5年，其中从事房地产经纪业务工作满2年 C、取得本科学历，工作满4年，其中从事房地产经纪业务工作满2年 D、取得双学士学位，工作满3年，其中从事房地产经纪业务工作满1年 E、取得硕士学位，工作满2年，其中从事房地产经纪业务工作满1年
A、A.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 B、B.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 C、C.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D、D.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A、保险经纪人代表投保人利益，在其执业活动中有其特定的行为规范 B、保险经纪人是基于投保人和保险人利益，为双方订立保险合同提供中介服务，并依法收取佣金的单位 C、我国《保险法》要求，从事保险经纪业务的人员必须参加保险经纪人员资格考试 D、已取得《保险经纪人员资格证书》的个人，必须接受保险经纪公司的聘用，并由保险经纪公司代其向中国保险监督管理委员会申领并获得《保险经纪人员执业证书》后，方可从事保险经纪业务
客服
TOP
查看正确答案
