防范案件风险最基础原则不包括（）

A、了解你的客户

B、了解你客户的需求

C、了解你客户的风险

D、了解你客户的交易

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第1题

[判断题] 间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。

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第2题

[多选题] 银行业案件专项治理工作中引入的“三挂钩”政策包括（）

A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩 B、将案件风险整改与评级挂钩 C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩 D、将案件风险整改与高管人员任职资格审查挂钩

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第3题

[单选题] 会计风险监控的主要任务不包括（）。

A、审查会计业务处理依据是否合法有效，监督业务处理结果是否真实可靠，切实维护客户、银行资金安全 B、及时揭露会计业务处理中发生的各种违法、违规、违纪行为，参与整改各种核算差错事故，防范内部案件发生 C、监督业务核算质量和制度执行情况，提出整改建议，督促各级机构提高防范差错、事故和案件的能力 D、通过对风险监控信息连续、动态地分析判断，揭示相关机构的风险点及其发展变化趋势，向管理者提出操作风险防范的合理建议，提高内控管理水平

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第4题

[单选题] 基层网点主要负责人原则上（）应组织召开一次案件风险防范分析会。

A、每季 B、每月最长不超过两个月 C、每半年 D、每年

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第5题

[] 《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人原则上每月最长不超过（）个月应组织召开一次案件风险防范分析会。

A、A.2 B、B.3 C、C.4 D、D.6

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第6题