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【判断题】

信用评级机构的评估人员如与评级对象（发行人）有利益关系，应当回避。

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更多“信用评级机构的评估人员如与评级对象（发行人）有利益关系，应当回避。”相关的问题

第1题

[判断题] 评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性，应根据所收集的数据和资料独立做出评判，不能受评级对象（发行人）及其他外来因素的影响。

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第2题

[] 证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

A、A.Ⅰ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

[单选题] 财务公司公开发行金融债券应由具备（）的评级机构进行信用评级。

A、信用评级能力 B、资产评估资质 C、债券评级能力 D、风险评估手段

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第4题

[] 关于资产支持票据发行方式和信用评级，下列表述正确的有（）。 Ⅰ企业可公开发行资产支持票据 Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据 Ⅲ企业公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅳ企业非公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅴ对于资产支持票据，不可以采用投资者付费模式进行信用评级关于资产支持票据发行方式和信用评级，下列表述正确的有（）。 Ⅰ企业可公开发行资产支持票据 Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据 Ⅲ企业公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅳ企业非公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅴ对于资产支持票据，不可以采用投资者付费模式进行信用评级

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

[多选题] 信用评级报告概述部分应包括（）。

A、评级对象（发行人）的背景 B、评级对象（发行人）的主要财务数据 C、评级小组成员及主要负责人 D、信用等级

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第6题

[单选题] 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。 Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元 Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

[判断题] 如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的，评级机构应对发行人主体（主体评级失效或未进行过主体评级的）和债项予以重新评级。

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第8题

[] 出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

A、A.危害国家安全及国家利益、企业信息安全的 B、B.危害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的 C、C.评级机构连续三年出现亏损的 D、D.不遵守评级业务主管部门相关规定的

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第9题

[单选题] 关于商业银行信用风险内部评级的以下说法，正确的是（）。

A、内部评级是专业评级机构对特定债务人的偿债能力和意愿的整体评估 B、内部评级主要对客户的信用风险和债项交易风险进行评价 C、内部评级主要依靠专家定性判断 D、内部评级的评级对象主要是政府和大企业

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