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【多选题】

挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括()。

A、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构

B、认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产

D、在签署协议之日前,本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人

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第4题

A、A.合格资者少于35人  B、B.在会计年度结束之后第6个月编制并披露年度报告  C、C.最近60个可转让日实际成交天数占比为60%  D、D.董事会秘书辞职后,公司决定不再设置董事会秘书  

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第6题
[] 根据《全国小企业股份转让系统挂牌公司管理办法(试行)》,下列说法正确有()。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周首个转让日调整挂牌公司所属级,进入创新不满6个月挂牌公司不进行级调整 Ⅱ基础挂牌公司,符合创新条件,调整进入创新;不符合创新维持条件挂牌公司,调整进入基础挂牌公司可以自愿放弃进入创新级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新创新挂牌公司不符合创新公司治理要求且累计时间达到3个月以上,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础 根据《全国小企业股份转让系统挂牌公司管理办法(试行)》,下列说法正确有()。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周首个转让日调整挂牌公司所属级,进入创新不满6个月挂牌公司不进行级调整 Ⅱ基础挂牌公司,符合创新条件,调整进入创新;不符合创新维持条件挂牌公司,调整进入基础挂牌公司可以自愿放弃进入创新级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新创新挂牌公司不符合创新公司治理要求且累计时间达到3个月以上,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第7题

A、A.资者持有股票数量/挂牌公司已发行股票数量  B、B.资者持有股票数量/挂牌公司已发行无限售条件股票数量  C、C.(资者持有股票数量+资者持有可以转换为公司股票非股权类证券所对应股票数量)/(挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行可转换为公司股票非股权类证券所对应股票总数)  D、D.(资者持有股票数量+资者持有可以转换为公司股票非股权类证券所对应股票数量)/(挂牌公司已发行无限售条件股票数量+挂牌公司发行可转换为公司股票非股权类证券所对应股票总数)  

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第8题

A、最近三个会计年度财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告  B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函自律监管措施  C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%  D、挂牌公司合格资者为35人  

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第9题

A、资者A原本持有4%挂牌公司股份,T日,A增持了5%挂牌公司股份  B、资者B持有挂牌公司13.4%股份,其实际控制公司持有挂牌公司12%挂牌公司股份,T日,B增持了3%挂牌公司股份  C、资者C持有挂牌公司8%股份,其一致行动人持有挂牌公司5%股份,T日,C增持了3%挂牌公司股份  D、资者D持有15.1%挂牌公司股份,T日,D减持了0.3%挂牌公司股份  

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