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第3题
A、A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 B、B.证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 C、C.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 D、D.证券发行核准制实行实质管理原则
第7题
A、有利于证券监管的权威性和管制的深度与广度 B、能够避免出现群龙无首、过度竞争的混乱局面 C、可以有效限制自律组织的“自利”弱点并加以合理引导和利用 D、政府监管机构的非利益导向性使之更为注重保护投资者利益
第8题
A、对投资者提供的保障往往不够充分 B、管理手段较软弱，监管权威性和力度不够 C、易出现自律组织之间的不良竞争，引起市场分割甚至造成混乱局面 D、自利引致管理者的非超脱性，从而难以保证管理的公正
