搜题

【单选题】

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。<br /> ①至少拥有1个做市商<br /> ②至少拥有5个做市商<br /> ③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价<br /> ④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

A、①③

B、①④

C、②④

D、②③

查看正确答案

更多“ 在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。<br /> ①至少拥有1个做市商<br /> ②至少拥有5个做市商<br /> ③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价<br /> ④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价”相关的问题

第1题

[简答题] 关于股票质押回购规则的说法，正确的有( )。 Ⅰ、股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 Ⅱ、证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报 Ⅲ、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制 Ⅳ、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

[单选题] （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A、股票抵押回购交易 B、股票质押回购交易 C、约定式购回证券交易 D、债券质押式报价回购交易

点击查看答案

第3题

[多选题] 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

A、非挂牌证券 B、非上市证 C、场外证券 D、场内证券

点击查看答案

第4题

[填空题] 股份有限公司符合上市条件，但其发行的股票并不必然进入证券交易所交易，只有依法经批准所发行股票在证券交易所上市的股份有限公司才被称为（）。

点击查看答案

第5题

[判断题] 投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。

点击查看答案

第6题

[单选题] 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。

A、划转给客户 B、由证券公司代客户行使 C、由证券公司保留 D、按双方约定的方式分配

点击查看答案

第7题

[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

A、I、Ⅱ、Ⅳ B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、I、Ⅱ D、I、Ⅳ

点击查看答案

第8题

[多选题] 股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合（）等条件。

A、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B、公司流通股本不少于人民币五千万元 C、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利

点击查看答案

第9题

[] 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易，限期仍无法恢复的，终止上市交易。

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服