【多选题】
合规风险监测指标包括（）
A、某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
B、某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
C、内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
D、案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况
查看正确答案A、合规风险的识别 B、合规风险量化、评估 C、合规风险监测、测试 D、合规风险报告
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第4题
A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括
第6题
A、合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好 B、合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据 C、合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响 D、合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
第10题
A、合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重 B、坚持“合规引领”原则 C、商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性 D、合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标
