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【多选题】

债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交（）。

A、债券注册要素表

B、债券承销额度分配表

C、国际证券识别码系统基础数据资料表

D、发行账户开户一览表

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第1题

[多选题] 债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交哪几项材料（）

A、债券注册要素表 B、债券承销额度分配表 C、国际证券识别码系统基础数据资料表 D、发行账户开户一览表

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第2题

[判断题] 已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前，应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续。

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第3题

[判断题] 已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前，应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续。

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第4题

[单选题] 债券信用保险是信用保险的一种，其原理是保险公司为（）提供信用担保，保险标的为信用风险，被保险人为（），权利人为（）。

A、债券发行人；债券发行人；债券投资者 B、债券发行人；债券投资人；债券发行人 C、债券投资者；债券发行人；债券发行人 D、债券发行人；债券投资者；债券投资者

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第5题

[判断题] 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算通过中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统进行。

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第6题

[单选题] 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（）。

A、发行人债券信用评级上调 B、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚 C、发行人债券信用评级下调 D、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ E、发行人放弃债权超过上年末净资产的10％

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第7题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购 B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C、每次发行对象不得超过200人 D、非公开发行的公司债券可以公开转让

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第8题

[单选题] 次级债券还本或付息日前，发行人应将兑付资金划入（）指定的账户。

A、银监会 B、人民银行 C、中央国债登记结算公司 D、投资人

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第9题

[简答题] 2017年3月5日，甲上市公司公告《公开发行公司债券募集说明书》，主要内容如下：（1）本期债券发行规模为10亿元；票面利率区间为4．8％～5．6％。（2）发行人最近一期期末的净资产为680042．72万元；发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润为10058．74万元；本次发行为发行人首次发行公司债券。（3）经乙信用评级有限公司评定，发行人的主体信用等级为AAA，本次债券的信用等级为AAA。（4）发行对象包括持有债券登记机构开立的A股证券账户的社会公众投资者和机构投资者（法律、法规禁止的购买者除外）。（5）本次债券发行由主承销商丙证券公司和丁证券公司组建承销团承销，本期债券认购金额不足10亿元的部分，全部由承销团采取余额包销的方式承销。（6）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。本次发行已于2016年8月28日经董事会审议通过，并经公司于2016年9月17日召开的2016年第一次临时股东大会表决通过；2017年2月12日，中国证监会[2017]×××号文件核准发行。本次发行所确定的发行对象是否符合法律规定？并说明理由。

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