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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?()<br /> Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br /> Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br /> Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分<br /> Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

更多“ 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?()<br /> Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br /> Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br /> Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分<br /> Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录”相关的问题
第1题

A、证券研究报告的发布人、发布日期  B、证券投资问本人关于证券研究报告的观点  C、与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点  D、除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点  

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第2题

A、证券自营;证券经纪;证券资产管理  B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务问  C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询  D、证券经纪;证券投资咨询证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务问  E、证券经纪;证券投资咨询证券承销与保荐;证券资产管理  

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第3题

A、A.约定佣金中包含问服务报酬,是间接获取投资问服务收入的一种普遍方式  B、B.证券经纪人不是证券公司的正式员工  C、C.证券投资问是证券公司证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资问服务的正式员工  D、D.从境外证券市场的情况看,证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段  

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第4题

A、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。  B、Ⅰ.准确  C、Ⅱ.客观  D、Ⅲ.完整  E、Ⅳ.公平  

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第6题

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务问  B、发行证券保险吸收社会资金,投资理财  C、证券投资咨询证券承销与保荐  D、证券经纪  E、证券资产管理  

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第7题

A、证券交易所  B、中国证券业协会  C、证券公司  D、国务院证券监督管理机构  

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第8题

A、取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家  B、取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家  C、取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名  D、取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名  E、以上都不对  

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