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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。<br /> I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复核<br /> Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每2年复核一次<br /> Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性<br /> Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告<p> 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。<br /> I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复核<br /> Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每2年复核一次<br /> Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性<br /> Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告</p>

A、A.I、Ⅲ、Ⅳ

B、B.I、Ⅱ、Ⅳ

C、C.I、Ⅱ、Ⅲ

D、D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。<br /> I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复核<br /> Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每2年复核一次<br /> Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性<br /> Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告<p> 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。<br /> I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复核<br /> Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每2年复核一次<br /> Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性<br /> Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告</p>”相关的问题
第1题

A、A.具备证券自营业务资格证券公司可以从事不以对冲风险为目金融生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格证券公司可以从事以对冲风险为目金融生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格证券公司可以从事不以对冲风险为目金融生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格证券公司可以从事以对冲风险为目金融生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
  

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第3题

A、主栏项目按资产和负债设置  B、资产细分为直接投资、证券投资、金融生品和雇员认股权、其他投资和储备资产  C、负债细分为直接投资、证券投资、金融生品和雇员认股权和其他投资  D、宾栏反映是何种因素导致国际投资头寸变化,这些因素包括交易、价格变化、汇率变化  

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第4题

A、A.交易对手信用风险是指由于交易对手在交易最终结算前违约而造成经济损失风险  B、B.交易交易生产品存在交易对手信用风险  C、C.场外生品交易是在交易所以外市场进行金融生品交易  D、D.计量交易对手信用风险加权资产前,需要先获得交易对手信用风险暴露数据  

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第5题

A、期货、期权及其他金融生品  B、股票、债券、证券投资资金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券  C、中国证监会认可其他投资品种  D、直接投资于国际贸易转运  

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第6题

A、银转账业务是指中信银行与证券公司接受股票期权投资者委托,将其资金在证券公司于中信银行开立股票期权保证金专用账户与客户银行结算账户之间进行定向、实时划转相关业务  B、中信银行应为证券公司开立股票期权保证金专用账户,用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项  C、投资者股票期权业务保证金应通过转账形式进行资金划转,转账交易渠道包括券商端交易软件、银行柜台等  D、证券公司股票期权保证金专用账户纳入“金融机构活期存款”核算  

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第7题

A、A.只能接受货币资金形式资产  B、B.单个客户参与金额不低于5万元人民币  C、C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券  D、D.委托资产应当是客户合法持有现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券金融生品或者中国证监会允许其他金融资产  

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第8题

A、股权生品  B、利率生品  C、期货生品  D、货币生品  

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第9题

A、金融生品是相对于基础金融产品概念  B、其价格受基础金融产品影响  C、包括远期、期权、期货、互换等  D、是重要风险管理工具,其交易总是会降低银行风险  

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