涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。..

第1题

[] 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

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第2题

[多选题] 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人 B、主办券商 C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员 D、投资者

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第3题

[单选题] 挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

A、新增股份可转让日当天 B、新增股份可转让日的前一工作日 C、新增股份可转让日的次一工作日 D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

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第4题

[单选题] 挂牌公司根据中国结算下发的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》后，应在（）日（T日为新增股份可转让日）前在全国股转系统信息披露平台披露公告。

A、T-2 B、T-3 C、T-4 D、T-1

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第5题

[] 以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。

A、A.持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送 B、B.主办券商使用全国中小企业股份转让系统数字证书通过报送端报送披露文件 C、C.信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 D、D.已披露的信息披露文件经申请可撤销或替换

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第6题

[] 以下关于混合型基金表述正确的有（）。

A、A.混合型基金通常同时投资于股票和债券，并将基金资产在股票和债券之间进行配比 B、B.混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置 C、C.偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低 D、D.灵活配置型基金不属于混合型基金

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第7题

[] 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。

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第8题

[判断题] 全国中小企业股份转让系统是经证监会批准设立的全国性证券交易场所，属于场外市场。

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第9题

[判断题] 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。

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涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。

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