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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是()

A、通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点

B、讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项

C、了解管理层对机构业务状况及前景的看法

D、了解管理层如何管理和控制机构的运作

E、研究内部控制方面存在的问题

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第1题

A、三方联席会议  B、审慎监管会议  C、约见事会  D、建立非现场监管信息系统  E、外聘审计师  

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第2题

A、三方联席会议  B、审慎会议  C、事会会面  D、聘用外部审计师  E、其他监管机构交流信息  

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第3题

A、通过投资单位其它投资者之间协议,持有该投资企业半数以上表决权  B、根据公司章程或协议,有权控制投资企业财务和经营决策  C、有权任免事会等类似权利机构多数成员(超过半数以上)  D、在事会或类似权利机构会议上有半数以上表决权  E、有权任免事会等类似权利机构少数成员(半数以下)  

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第4题

A、三方联席会议  B、审慎会议  C、事会会面  D、聘请外部审计师  E、其他监管机构交流信息  

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第5题

A、监管机构报告所有数据和非数据信息  B、非现场监管人员撰写分析报告  C、非现场监管人员撰写风险评级结果  D、监管机构经营规划、业务创新等内部信息  E、上市银行尚未公布事会决议  

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第6题

A、A.通过其它投资者之间协议,拥有该金融机构  B、B.根据章程或协议,有权决定该金融机构财务和经营政策  C、C.有权任免该金融机构事会或类似权力机构多数成员  D、D.在投资金融机构事会或类似权力机构占多数表决权  E、E.以上都对  

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第7题

A、未取得全国股转公司颁发事会秘书资格证书,或者事会秘书资格证书吊销后重新取得未超过12个月  B、最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施  C、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见  D、受到刑事处罚,或者正在接受司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见  

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第8题

A、通过投资企业其他投资者之间协议,拥有该投资企业半数以上表决权  B、根据公司章程或协议,有权控制投资企业财务和经营政策  C、有权任免事会等权力机构多数成员  D、在事会或者类似权力机构会议上有半数以上投票权  E、在已有四个投资者中,W公司对其持股比例最高  

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第9题

A、监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由  B、因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职  C、因主动辞职、金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务  D、因有权机关限制人身自由或追究刑事责任而金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职  

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