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【简答题】

A公司采用配股的方式进行融资。2016年3月25日为配股除权登记日,以公司2017年12月31日总股本1000000股为基数,拟每10股配1股。配股价格为配股说明书公布前20个交易日公司股票收盘价平均值的10元/股的85%,即配股价格为8.5元/股。所有股东均参与配股的情况下,计算配股的除权价格。

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第4题
[简答题] 大海股份有限公司于20106月在上海证券交易所上市,截至201512月31日,股本总额8亿元,净资产6亿元。20163月5日,公司董事会对以下几种融资方案进行讨论: (1)公开发行公司债券发行方案。具体内容如下:公开发行公司债券3亿元,期限为5,利率为5%。 (2)定向增发方案。具体内容如下:非公开发行普通股1亿元,以某证券投资基金管理3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象(境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案),境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 (3)向老股东配股方案。具体内容如下:向老股东配股总额3亿元;控股股东在其他股东认购之后,按其他股东平均认购比例进行认购;为确保配股成功,本次配股由长期合作某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后,认为三种方案都有不符合法律规定之处,最终决定采取定向增发方案,并对方案中不符合规定部分进行了修改,股东大会通过后,经中国证监会核准发行。 20168月25日,A公司发布公告,称其已经持有大海股份有限公司5%股份,并拟继续增持。20169月10日,A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5%股份,但由于股价持续走高,未来12个月不再增持。 经查,8月25日,A公司持有5%普通股;9月10日A公司持有7%普通股和3%优先股。 要求:根据上述内容,分别回答下列问题: 在向老股东配股方案中,哪些不符合法律规定?

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第5题
[简答题] 大海股份有限公司于20106月在上海证券交易所上市,截至201512月31日,股本总额8亿元,净资产6亿元。20163月5日,公司董事会对以下几种融资方案进行讨论: (1)公开发行公司债券发行方案。具体内容如下:公开发行公司债券3亿元,期限为5,利率为5%。 (2)定向增发方案。具体内容如下:非公开发行普通股1亿元,以某证券投资基金管理3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象(境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案),境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 (3)向老股东配股方案。具体内容如下:向老股东配股总额3亿元;控股股东在其他股东认购之后,按其他股东平均认购比例进行认购;为确保配股成功,本次配股由长期合作某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后,认为三种方案都有不符合法律规定之处,最终决定采取定向增发方案,并对方案中不符合规定部分进行了修改,股东大会通过后,经中国证监会核准发行。 20168月25日,A公司发布公告,称其已经持有大海股份有限公司5%股份,并拟继续增持。20169月10日,A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5%股份,但由于股价持续走高,未来12个月不再增持。 经查,8月25日,A公司持有5%普通股;9月10日A公司持有7%普通股和3%优先股。 要求:根据上述内容,分别回答下列问题: 在公司债券发行方案中,有哪些内容不符合规定?并分别说明理由。

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第6题
[简答题] 大海股份有限公司于20106月在上海证券交易所上市,截至201512月31日,股本总额8亿元,净资产6亿元。20163月5日,公司董事会对以下几种融资方案进行讨论: (1)公开发行公司债券发行方案。具体内容如下:公开发行公司债券3亿元,期限为5,利率为5%。 (2)定向增发方案。具体内容如下:非公开发行普通股1亿元,以某证券投资基金管理3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象(境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案),境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 (3)向老股东配股方案。具体内容如下:向老股东配股总额3亿元;控股股东在其他股东认购之后,按其他股东平均认购比例进行认购;为确保配股成功,本次配股由长期合作某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后,认为三种方案都有不符合法律规定之处,最终决定采取定向增发方案,并对方案中不符合规定部分进行了修改,股东大会通过后,经中国证监会核准发行。 20168月25日,A公司发布公告,称其已经持有大海股份有限公司5%股份,并拟继续增持。20169月10日,A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5%股份,但由于股价持续走高,未来12个月不再增持。 经查,8月25日,A公司持有5%普通股;9月10日A公司持有7%普通股和3%优先股。 要求:根据上述内容,分别回答下列问题: 在定向增发方案中,发行对象数量是否符合规定?并说明理由。

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第7题
[简答题] 大海股份有限公司于20106月在上海证券交易所上市,截至201512月31日,股本总额8亿元,净资产6亿元。20163月5日,公司董事会对以下几种融资方案进行讨论: (1)公开发行公司债券发行方案。具体内容如下:公开发行公司债券3亿元,期限为5,利率为5%。 (2)定向增发方案。具体内容如下:非公开发行普通股1亿元,以某证券投资基金管理3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象(境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案),境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 (3)向老股东配股方案。具体内容如下:向老股东配股总额3亿元;控股股东在其他股东认购之后,按其他股东平均认购比例进行认购;为确保配股成功,本次配股由长期合作某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后,认为三种方案都有不符合法律规定之处,最终决定采取定向增发方案,并对方案中不符合规定部分进行了修改,股东大会通过后,经中国证监会核准发行。 20168月25日,A公司发布公告,称其已经持有大海股份有限公司5%股份,并拟继续增持。20169月10日,A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5%股份,但由于股价持续走高,未来12个月不再增持。 经查,8月25日,A公司持有5%普通股;9月10日A公司持有7%普通股和3%优先股。 要求:根据上述内容,分别回答下列问题: 在定向增发方案中,引入境外战略投资者审批程序和认购股份后限定转让时间是否符合规定?并分别说明理由。

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第8题

A、大海股份有限公司于20106月在上海证券交易所上市,截至201512月31日,股本总额8亿元,净资产6亿元。20163月5日,公司董事会对以下几种融资方案进行讨论:  B、(1)公开发行公司债券发行方案。具体内容如下:公开发行公司债券3亿元,期限为5,利率为5%。  C、(2)定向增发方案。具体内容如下:非公开发行普通股1亿元,以某证券投资基金管理3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象(境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案),境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。  D、(3)向老股东配股方案。具体内容如下:向老股东配股总额3亿元;控股股东在其他股东认购之后,按其他股东平均认购比例进行认购;为确保配股成功,本次配股由长期合作某证券公司包销。  E、董事会对三种方案进行讨论后,认为三种方案都有不符合法律规定之处,最终决定采取定向增发方案,并对方案中不符合规定部分进行了修改,股东大会通过后,经中国证监会核准发行。  F、20168月25日,A公司发布公告,称其已经持有大海股份有限公司5%股份,并拟继续增持。20169月10日,A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5%股份,但由于股价持续走高,未来12个月不再增持。  H、经查,8月25日,A公司持有5%普通股;9月10日A公司持有7%普通股和3%优先股。  I、要求:根据上述内容,分别回答下列问题:  

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