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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的()。

A、A.账户开立

B、B.资金调拨的用途

C、C.账户是否会被第三方控制使用

D、D.生理缺陷

E、E.兴趣爱好

更多“银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的()。”相关的问题
第1题

A、行业从业人员应当履行客户尽职调查义务  B、行业从业人员应了解客户账户开立、资金调拨用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况  C、行业从业人员应根据风险控制要求了解客户财务和业务状况  D、行业从业人员应根据风险控制要求了解客户家庭感情状况  

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第2题

A、财务状况调查  B、尽职调查、审查和授信后管理  C、经营状况调查  D、信用记录调查  

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第3题

A、向客户推荐产品或提供服务时,行业从业人员应当产品及服务涉及法律风检进行充分提示  B、向客户推荐产品或提供服务时,行业从业人员应当产品及服务涉及政策风险进行充分提示  C、向客户推荐产品或提供服务时,行业从业人员应当产品及服务涉及市场风险进行充分提示  D、向客户推荐产品或提供服务时,行业从业人员应当产品及服务涉及道德风险进行充分提示  

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第4题

A、行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定  B、行业从业人员熟知银行承担反洗钱义务  C、行业从业人员应当在严守客户隐私,不将客户交易信息透露任何单位及个人  D、行业从业人员应当及时按照所在机构要求,报告大额和可疑交易  

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第6题

A、行业从业人员应当妥善保存客户资料  B、行业从业人员应当妥善保存客户交易信息档案  C、在受雇期间,不得透露任何客户资料和交易信息  D、银行从业人员保密责任在其离职一年后方可结束  

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第8题

A、行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事  B、行业从业人员应当具备岗位所需专业知识、资格与能力  C、行业从业人员应当保守所在机构商业秘密,保护客户信息和隐私  D、行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构规章制度  

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第9题

A、行业从业人员在接洽业务过程中,应当衣着得体  B、行业从业人员在接洽业务过程中,应当态度稳重  C、行业从业人员在接洽业务过程中,应当举止大方  D、行业从业人员在接洽业务过程中,应礼貌周到  

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