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【判断题】

路演的目的是向投资者推荐拟上市公司,并确定发行价格

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第2题
[] 下列关于股票销售过程中资者管理说法中,正确有()。 Ⅰ网下资者指定股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行在协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格证券公司协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票网下资者,应当在获配首发股票上市15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时股票余额情况协会报送 Ⅴ在一个自然年度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施,协会将该网下资者列入黑名单5个月 下列关于股票销售过程中资者管理说法中,正确有()。 Ⅰ网下资者指定股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行在协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格证券公司协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票网下资者,应当在获配首发股票上市15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时股票余额情况协会报送 Ⅴ在一个自然年度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施,协会将该网下资者列入黑名单5个月

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  

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第4题

A、承销商路演推介应当和发行人一起进行  B、发行人只能采用电话方式对公众进行路演  C、路演推介期间,承销商和发行人与资者任何形式见面、交谈、沟通,均视为路演推介  D、在路演推介时,承销商可以和发行人资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关内容。承销商证券分析师可以网下资者推介独立第三方撰写投资价值研究报告  

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第5题
[] 以下情形中,资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,证监会、交易所提交书面报告,通知上市公司,并予公告有()。 Ⅰ通过证券交易所证券交易,资者及其一致行动人拥有权益股份达到一个上市公司已发行股份5% Ⅱ资者及其一致行动人通过证券交易所证券交易拥有权益股份达到一个上市公司已发行股份5%之后又继续增持5% Ⅲ通过协议转让方式,资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益股份一次增至7% Ⅳ资者及其一致行动人通过行政划转方式在一个上市公司中拥有权益股份一次增至6% Ⅴ因上市公司减少股本导致资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益股份一次增至8% 以下情形中,资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,证监会、交易所提交书面报告,通知上市公司,并予公告有()。 Ⅰ通过证券交易所证券交易,资者及其一致行动人拥有权益股份达到一个上市公司已发行股份5% Ⅱ资者及其一致行动人通过证券交易所证券交易拥有权益股份达到一个上市公司已发行股份5%之后又继续增持5% Ⅲ通过协议转让方式,资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益股份一次增至7% Ⅳ资者及其一致行动人通过行政划转方式在一个上市公司中拥有权益股份一次增至6% Ⅴ因上市公司减少股本导致资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益股份一次增至8%

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第6题

A、经政府批准进行国有资产合并,导致资者在一个上市公司中拥有权益股份占该公司已发行股份比例超过30%  B、经上市公司股东大会非关联股东会批准,资者取得上市公司其发行新股,导致其在该公司拥有权益股份超过该公司已发行股份30%,资者承诺3年内不转让本次其发行新股,且公司股东大会同意资者免于发出要约  C、在一个上市公司中拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份50%,继续增加其在该公司拥有权益不影响该公司上市地位  D、因继承导致在一个上市公司拥有权益股份超过该公司已发行股份30%  

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第7题

A、A.收购期限届满,该上市公司公开发行股份占公司股份总数8%。该上市公司股票应由证券交易所终止上市交易  B、B.收购期限届满,该上市公司股票被证券交易所终止上市交易后,持有该上市公司股份2%股东,要求以收购要约同等条件资者出售其股票,甲资者可拒绝收购  C、C.甲资者持有该上市公司股票,在收购完成后36个月内不得转让  D、D.收购行为完成后,甲资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所,并予公告  

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