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【判断题】

投资管理人应定期向有关监管部门提交投资管理报告，遇到企业年金基金财产市场价值大幅度波动时，应当及时向有关监管部门报告。

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第1题

[单选题] 关于企业年金托管人在企业年金投资过程中的监督职能，以下说法正确的是（）。

A、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知受托人，并及时向有关监管部门报告 B、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立刻通知受托人，并及时向有关监管部门报告 C、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告 D、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告

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第2题

[单选题] 关于企业年金投资管理人应当履行的主要职责，以下说法错误的是（）。

A、制定企业年金基金战略资产配置策略 B、对企业年金基金财产进行投资 C、及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果 D、定期向受托人提交企业年金基金投资管理报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金投资管理业务情况的报告

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第3题

[单选题] 根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金运作当事人有义务向受托人和有关监管部门提供相关报告。以下说法正确的是（）。 ①账户管理人应当定期向委托人提交账户管理数据等信息以及企业年金基金账户管理报告 ②托管人应当定期向受托人提交企业年金基金托管和财务会计报告 ③投资管理人应当定期向托管人提交企业年金基金投资管理报告 ④受托人应将各有关运作当事人的定期报告进行分析、研究、核对和汇总，在此基础上编制整体的企业年金基金管理和财务会计报告

A、①② B、②③ C、②④ D、①④

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第4题

[单选题] 除定期提交企业年金基金管理报告外，（）还须向有关监管机构定期提交企业年金基金财务会计报告。

A、受托人 B、账户管理人 C、托管人 D、投资管理人

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第5题

[单选题] 企业年金基金的投资管理是企业年金基金运作中非常重要的一个环节，投资管理人的投资计划和投资收益结果直接关系到企业年金计划受益人的切身利益，即企业职工退休生活的保障水平。投资管理人作为企业年金基金投资运作的主要承担者和实施者，需要具备一定的资格条件，遵循科学、高效、安全的投资管理流程，并要建立健全内部控制和风险管理制度。企业年金基金投资管理人应定期编制投资管理报告，以下关于投资管理报告的说法不正确的是（）。

A、投资管理报告应向委托人和有关监管机构提交 B、投资管理报告须经过托管人审核 C、投资管理报告包括资产配置状况、资产价值明晰、资产总值及收益率、业绩评估及标准等 D、投资管理人应在每季度结束后15日内提交投资管理报告

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第6题

[] 托管人发现投资管理人的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，首先应当（）。

A、A.拒绝执行 B、B.通知投资管理人 C、C.向受托人报告 D、D.向有关监管部门报告

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第7题

[单选题] 当托管人发现投资管理人的投资指令违反了相关行政法规，托管人首先应当（）。

A、向受托人报告 B、拒绝执行 C、向有关监管部门报告 D、立即撤换该投资管理人

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第8题

[多选题] 托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应当（）。

A、拒绝办理清算和交割 B、立即通知投资管理人 C、及时向委托人报告 D、及时向受托人报告 E、及时向有关监管部门报告

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第9题

[单选题] 企业年金基金财产市场价值大幅度波动时，投资管理人应及时向（）报告。

A、受托人和托管人 B、委托人和受托人 C、委托人和有关监管部门 D、受托人和有关监管部门

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