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【问答题】

银行业金融机构案防工作监管评价报告包括哪些内容？

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第1题

[简答题] 银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？

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第2题

[] 银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。

A、A.《商业银行合规风险管理指引》 B、B.《银行业金融机构案防工作办法》 C、C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》 D、D.《银行业监督管理办法》

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第3题

[单选题] 银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

A、制定机构案件责任追究工作制度 B、层层落实案防责任 C、把案防工作摆在本机构的首位 D、逐级追究案件责任人员

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第4题

[] 对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。

A、A.《商业银行法》 B、B.《商业银行合规风险管理指引》 C、C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》 D、D.《银行业金融机构案防工作办法》

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第5题

[多选题] 各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。

A、案防工作目标 B、案防主要工作任务 C、案防工作检查 D、案防主要工作要求

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第6题

[多选题] 各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。

A、案防措施不落实 B、不重视案防工作 C、未认真执行规章制度 D、落实案防工作要求

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第7题

[多选题] 银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。

A、内控制度建设 B、制度执行 C、内审监督 D、案发情况

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第8题

[单选题] 根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

A、案防制度制定和执行 B、案防工作监督 C、案件风险防范 D、案防工作

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第9题

[多选题] 各银行业金融机构要改进工作作风，加强调查研究，针对案防工作（）问题组织开展调研，推动案防工作。

A、重点 B、难点 C、风险点 D、热点

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