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【判断题】

《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》规定：负责人未认真履行案防工作职责，导致本机构发生经济案件或重大违规问题的，一律先免职，后处理。

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第1题

[] 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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第2题

[判断题] 基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。

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第3题

[单选题] 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指（）。

A、不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人 B、发生案件机构的主要负责人 C、未有效履行管理职责的机构负责人 D、上级机构的有关部门负责人

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第4题

[单选题] 按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当加强对（）的突击检查。

A、基层网点和一线柜台 B、基层网点和网点负责人 C、基层机构和信贷人员 D、基层机构和管理人员

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第5题

[单选题] 《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定发生重大、恶性案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还将对（）涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A、案发层级机构 B、上一级机构 C、上一级机构的上级机构 D、下级机构

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第6题

[单选题] 《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，在案件调查过程中，暂停案发层级机构（）职务。

A、分管负责人 B、主要负责人 C、上一级机构分管负责人 D、直接责任人

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第7题

[单选题] 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是（）。

A、降级（含）以上 B、记大过（含）以上 C、记过（含）以上 D、撤职

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第8题

[单选题] 《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）

A、6个月 B、1年 C、2年 D、3年

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第9题

[单选题] 按照银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的监督制约，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

A、2年 B、6年 C、3年 D、1年

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