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【单选题】

违反规定，参与客户之间资金借贷、融资担保、集资经商等活动的，给予（）

A、扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

B、辞退或给予开除处分

C、记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

D、警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退

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第1题

[判断题] 严禁直接、间接参与或协助客户之间的资金借贷、融资担保、票据中介、集资经商或参股入股。

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第2题

[多选题] 禁止直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。

A、资金借贷 B、融资担保 C、票据中介 D、集资经商

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第3题

[多选题] 禁止员工直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。

A、资金借贷 B、融资担保 C、票据中介 D、集资经商

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第4题

[多选题] 派驻业务经理在“十严禁”中严禁违规参与、协助客户之间的（）等活动。

A、资金借贷 B、客户投诉 C、集资经商 D、融资担保

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第5题

[多选题] 严禁为高利贷公司、小额贷款公司、出资人以及客户之间充当任何形式的资金掮客，或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利，以及参与协助客户间的（）等活动。

A、资金借贷 B、私人聚会 C、融资担保 D、集资 E、个人经商

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第6题

[多选题] 融资性担保公司的股东应具备的条件（）。

A、信誉良好，无重大违法违规记录 B、具备持续出资能力 C、了解融资性担保业务的风险、流程及相关规定等 D、没有出资能力，以借贷资金、他人委托资金入股

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第7题

[] 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

A、A.I、II、IV B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、III D、D.I、III、IV

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第8题

[多选题] 严禁借银行名义私自代客投资理财，或参与社会上的（）等活动。

A、资金借贷 B、融资担保 C、商务联谊 D、集资经商

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第9题

[判断题] 融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由融资性担保公司和担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。

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