【多选题】
开办理财顾问服务的分支机构按照（）的原则，制定相应的具有针对性的业务管理实施细则、工作规范、工作流程和岗位及人员职责。
A、岗位分离
B、职责明晰
C、制度落实
D、监管到位
查看正确答案A、法律风险 B、声誉风险 C、操作风险 D、合规性风险
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第3题
A、最为广义的理财概念，是指除自我理财之外的所有理财行为和理财顾问咨询活动，包括财产交付他人的受托理财，以及各种与理财有关的理财规划和咨询服务 B、第二个层次的理财概念只包括受托理财和理财顾问服务 C、第三个层次的理财概念包括专业机构（例如银行、信托公司等）及非专业机构的理财服务和理财顾问服务 D、最狭义的理财概念，只包括专业机构的受托理财，主要指专业机构接受委托人的托付管理财产的理财
第4题
A、按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务 B、引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 C、主动向无衍生品投资经验的客户推介或销售衍生产品 D、建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况
第9题
A、开办代理西联业务的分支行，应在开办后的10个工作日内向属地银监局报备 B、开办结售汇业务的分支行，应在开办后的10个工作日内向属地外汇局报备 C、开办外币储蓄业务的分支行，应向属地银监局报备 D、发售理财产品的分支行，应最迟在开始发售理财产品后的5个工作日内，向属地银监局报备
