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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

辖内有下列哪些情形()之一的,给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分。

A、A.发生单个案件,涉案金额1亿元以上

B、B.发生单个案件,造成损失500万元以上

C、C.一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件

D、D.一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件

E、E.一年内发生一起造成损失200万元以上500万元以下案件

更多“辖内有下列哪些情形()之一的,给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分。”相关的问题
第1题

A、公司本*部发生单个案件,涉案金额100万元以上1000万元以下  B、公司本*部发生单个案件,造成损失10万元以上100万元以下  C、公司本*部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件  D、公司本*部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件  E、一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业  F、一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证  

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第2题

A、保险公司公司因大病保险业务受到行政处罚,或者一年内其省级公司(含计划单列市公司、总公司直管公司)大病保险业务受到行政处罚达到2家次以上;  B、保险公司公司因大病保险业务受到行政处罚,或者一年内其省级公司(含计划单列市公司、总公司直管公司)大病保险业务受到行政处罚达到3家次以上;  C、保险公司省级公司(含计划单列市公司、总公司直管公司)因大病保险业务受到行政处罚,或者一年内其分支机构大病保险业务受到行政处罚达到3家次以上;  D、大病保险投标文件违反关法律、法规和监管规定;  E、发生足以影响大病保险业务正常经营其他重大情况;  

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第3题

A、发生单个案件,涉案金额1000万元以上5000万元以下  B、发生单个案件,造成损失100万元以上200万元以下  C、一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件  D、一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件  E、一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下  F、一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下  

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第4题

A、A.证券公司授权公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务公司总部也可再经营或者再授权其他公司经营该业务  B、B.公司可以直接经营证券营业部业务  C、C.证券公司设立公司,不必中国证监会批准,但是应当备案  D、D.申请设立公司证券公司,应当具备健全公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制;最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查情形等条件  

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第5题

A、公司独立财产  B、公司独立公司名称  C、公司不独立承担责任  D、公司可领取营业执照  

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第7题

A、集团公司本*部发生单个案件,涉案金额1000万元以上  B、集团公司本*部发生单个案件,涉案金额2000万元以上  C、集团公司本*部发生单个案件,造成损失200万元以上  D、集团公司本*部发生单个案件,造成损失100万元以上  

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第8题

A、公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚,或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级,或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发重大群体性事件且响应等级为三级响应,应当对公司相关部门负责人降级(职)以上处分,分管负责人记过以上处分,主要负责人警告以上处分。  B、公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施,或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚,应当对公司相关部门负责人降级(职)以上处分,分管负责人记过以上处分。  C、公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时,应当对公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究具体标准由各人身保险公司公司规定。  D、公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施,或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚,应当对公司相关部门负责人降级(职)以上处分,分管负责人记过以上处分。  

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第9题

A、发生单个案件,涉案金额100万元以上  B、发生单个案件,造成损失10万元以上  C、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件  D、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件  E、一年内发生案件累计涉案金额500万元以上  F、一年内发生案件累计损失金额50万元以上  

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