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【判断题】

招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。

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第1题

[多选题] 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B、预测基金的证券投资业绩 C、违规承诺收益或者承担损失 D、登载单位或者个人的推荐性文字

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第2题

[单选题] 新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A、上市公司监事 B、上市公司董事 C、上市公司高级管理人员 D、保荐人及保荐代表人

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第3题

[单选题] 根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查 Ⅱ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因 Ⅲ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因 Ⅳ如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明 Ⅴ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见

A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

[单选题] 某公司在其招股说明书中对公司财务状况的说明不符合事实，该公司的行为在法律上认为是（）。

A、重大遗嘱 B、严重误导 C、虚假陈述 D、欺诈客户

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第5题

[单选题] 招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人承担赔偿责任 Ⅱ发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外 Ⅲ保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外 Ⅳ实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

[判断题] 基金托管人应复核定期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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第7题

[多选题] 下列属于虚假陈述的类型的有（）

A、虚假记载 B、误导性陈述 C、重大遗漏 D、不正当披露

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第8题

[单选题] 证券市场（）是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

A、全权委托 B、利益承诺 C、虚假陈述 D、私下接受委托

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第9题

[判断题] 保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

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