A、被查机构的现任高级管理人员是否通过银行业监督管理机构任职资格审查或报银行业监督管理机构备案
B、被查机构是否有银行业监督管理机构任职资格核准件
C、被查机构是否存在未经审核自行任职或已报送审批材料，但银行业监督管理机构未批准或不批准而自行任职
D、被查机构是否存在着已取消任职资格或取消任职资格期限未满而重新任职的情况
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A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款 C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格 D、责令银行业金融机构改正
A、设立银行业金融机构必须经国务院银行业监督管理机构批准 B、银行业金融机构的终止须经工商管理部门批准 C、银行业金融机构变更业务范围须经人民银行批准 D、银行业金融机构高级管理人员的任职资格须经银行业监督管理机构批准
A、银行业金融机构应当将从业人员遵守本*指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。 B、银行业金融机构应当将本*指引和本*单位员工职业行为规范以适当形式告知社会，接受监督。 C、银行业金融机构应当对模范遵守本*指引的从业人员给予奖励，对违反本*指引的从业人员进行相应处置。 D、银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本*指引的情况纳入任职资格管理范围。
A、本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录 B、指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的 C、被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的 D、有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的
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