各国证券交易所中,采用客户优先原则的是()。
A、纽约证券交易所
B、芝加哥期权交易所
C、东京证券交易所
D、韩国证券交易所
A、纽约证券交易所
B、芝加哥期权交易所
C、东京证券交易所
D、韩国证券交易所
A、两个证券交易所的主要交易大多通过计算机系统报单、配对成交,不再需要有形的交易大厅和场内报单的交易代理人 B、投资者必须委托作为交易所会员的证券经纪商下达买卖股票的指令,经纪商按照接受客户委托的先后顺序向交易主机申报 C、证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价撮合成交 D、我国目前的证券集中竞价交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种交易方式
A、证券在证券交易所挂牌交易,必须采用公开的集中竞价交易方式 B、证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式,又可以采用其它无纸化交易形式 C、证券交易既可以采用现货,也可以是期货交易方式 D、证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动
A、强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则 B、客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的,按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓 C、融资业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓 D、融券业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除当日停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓
A、违背客户的委托为其买卖证券 B、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量 C、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 E、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
A、A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B、B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 C、C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D、D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产