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提问人：网友 发布时间：
【多选题】

证券交易所要求报送的违约记录有（）。

A、客户未按规定补足担保物的

B、合约期满客户未清偿债务的

C、客户提供虚假信息的

D、公司与客户发生司法纠纷的

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第1题
[] 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

A、A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表  B、B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料  C、C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告  D、D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表  

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第2题
[单选题] 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。

A、5  B、10  C、20  D、30  

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第3题
[] 对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（）个交易日日均证券类资产低于（）万元或者有重大违约记录的客户，以及公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

A、A.10；30  B、B.20；30  C、C.10；50  D、D.20；50  

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第4题
[单选题] 在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。

A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定  B、证券交易过程的知情权  C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利  D、有按规定收取服务费用的权利  

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第5题
[] 根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构 根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构

A、A.Ⅲ、Ⅳ  B、B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.I、Ⅱ  D、D.I、Ⅱ、Ⅲ  

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第6题
[多选题] 我国内地有以下几家证券交易所（）

A、上海证券交易所  B、深圳证券交易所  C、大连证券交易所  D、北京证券交易所  

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第7题
[判断题] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

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第8题
[单选题] 除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

A、I、II、IV  B、I、II、III、IV  C、I、II、III  D、I、III、IV  

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第9题
[单选题] （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A、信用交易证券交收账户  B、客户信用交易担保证券账户  C、融券专用证券账户  D、融资专用资金账户  

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