【简答题】
查看正确答案A、合规 B、不合规 C、如果书面承诺就合规 D、不清楚
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更多“作为一名合规经理，当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时，根据一般客户超风险认（申）购的有关规定，你觉得该如何做好销售合规或风险控制？”相关的问题
第7题
A、当听完介绍，客户犹豫拿不定主意时，用促销话术促进购买决策 B、客户在执意购买超出其风险承受能力的风险理财产品时，与其签订相应风险承诺书 C、客户仍需要考虑，没有即时购买产品时，适时进行客户回访 D、选择目标客户，主动上前进行针对性的客户营销
第9题
A、充分披露理财产品存在的风险，明确告知客户其不适合投资该产品 B、经解释后客户仍执意要购买的，应请该客户指定一位证明人陪同，客户本人与证明人分别在产品说明书和风险评估报告上签字确认，并由网点负责人和客户经理共同与客户阐述产品风险并签字确认后方可进行销售 C、此类销售资料应有明显标识，定位重点监控，必须进行事后检查和电话回访 D、对拟购买金额大于理财产品投资起点金额10倍及以上的客户，也应由另一名合格销售人员对销售行为进行确认
