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【单选题】

对商业银行内部控制评价过程的评价准备阶段，需要完成四项具体工作，包括组成评价组、制订实施方案、准备工作文件以及（）

A、与被评价机构建立初步联系

B、调阅有关文件

C、确定评价人员

D、对被评价科目进行测试

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第1题

[多选题] 对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）

A、评价问卷 B、抽样计划 C、被评价机构的内部控制体系文件 D、相关记录

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第2题

[] 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

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第3题

[单选题] 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价采取评分制。对内部控制的过程和结果分别设置一定的标准分值，并根据评价得分确定被评价机构的内部控制等级。其中，内部控制过程评价的标准分为（）。

A、500分 B、300分 C、200分 D、100分

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第4题

[多选题] 检查和评估商业银行贷款损失准备金充足性时，应考虑的目标有（）

A、评估商业银行有关贷款损失准备金的政策、程序和内部控制是否充分、完整，是否在实际中得到了贯彻执行 B、评价商业银行贷款风险分类制度的有效性和商业银行内部稽核部门检查其贷款损失准备金的覆盖面和充分性 C、评价遵守国家有关贷款损失准备金的政策、规定的执行情况 D、评价商业银行贷款损失准备金总量是否充分及其对资本充足性的影响

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第5题

[多选题] 商业银行内部控制评价根据（）来综合确定内部控制体系的总分。

A、初次评价 B、过程评价 C、结果评价 D、再次评价

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第6题

[单选题] 对商业银行内部控制的评价包括（）。

A、过程评价和结果评价 B、定量评价和定性评价 C、模型评价和定性评价 D、因素评价和总体评价

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第7题

[单选题] 商业银行内部控制评价要根据过程评价和结果评价综合确定内部控制体系的总分。其中，过程评价的权重为（）

A、30% B、50% C、60% D、70%

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第8题

[判断题] 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的40％，分支机构平均得分占整体评价得分的60％，形成最终评级结果。

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第9题

[单选题] （）是对商业银行内部控制主要目标实现程度的评价。

A、过程评价 B、目标评价 C、结果评价 D、全面评价

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