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【单选题】

证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。

A、10万元以上30万元以下

B、10万元以上50万元以下

C、30万元以上100万元以下

D、20万元以上50万元以下

更多“证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。”相关的问题
第1题

A、证券公司证券登记结算机构委托,客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报姓名或者名称、身份真实性进行审查  B、同一客户开立资金账户证券账户姓名或者名称应当一致  C、证券公司证券资产管理客户开立证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案  D、证券公司不得将客户资金账户证券账户提供给他人使用  

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第2题

A、法人资金交收过渡账户,用于证券公司中登公司和其他结算机构之间进行一级法人资金交收,该账户既可以在一般存管银行开立,也可以在主办存管银行开立  B、客户信用交易担保资金汇总账户用于存放客户交存证券交易结算资金  C、客户交易结算资金汇总账户用于存放客户交存、担保证券公司因向客户融资融券所生债权资金  D、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出资金及客户归还资金  

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第3题

A、可按照客户要求开立匿名账户或假名账户  B、要求客户使用符合法律法规规定有效身份证明文件上姓名或名称  C、对客户身份不明,经客户说明情况后,开立账户或提供相关金融服务  D、在客户办理业务过程中,如发现客户所提供个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处,应拒绝办理  

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第6题

A、必须在证券公司开立现金账户  B、不必在证券公司开立保证金账户  C、不必在证券公司开立任何账户  D、必须在证券公司开立保证金账户  

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第8题

A、客户信用资金账户  B、客户信用证券账户  C、客户信用交易担保资金账户  D、客户信用交易担保证券账户  

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第9题

A、证券公司在中信银行开立基本账户  B、证券公司在中信银行开立一般账户  C、证券公司在中信银行开立客户交易资金汇总账户  D、证券公司在中信银行开立法人资金交收过渡账户  

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