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【简答题】

简述基金管理人禁止从事的行为

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第1题

[简答题] 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？

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第2题

[单选题] 基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的（）。

A、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B、不公平地对待其管理的不同基金财产 C、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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第3题

[多选题] 基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。

A、投资于其他基金 B、从事证券信贷业务 C、从事证券信用交易 D、资金拆借业务

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第4题

[多选题] 根据《企业年金基金管理试行办法》规定，禁止投资管理人有下列哪些行为（）

A、将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产 B、不公平对待其管理的不同企业年金基金财产 C、挪用企业年金基金财产 D、国家规定和合同约定禁止的其他行为

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第5题

[单选题] 我国《基金法》规定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

[] 目前，我国基金管理人禁止的行为有（）。

A、A.运用基金资产 B、B.不公平地对待其管理的不同基金财产 C、C.发起设立基金 D、D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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第7题

[] 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

[单选题] 以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）

A、制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告 C、指导和管理基金业协会的活动 D、监督检查基金信息的披露情况

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第9题

[多选题] 我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B、利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 D、不公平地对待其管理的不同基金财产

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