债券发行人可根据债券信用等级来确定债券的发行利率水平，如果等级越高，可相应降低债券的利率。..

A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露 B、非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案 C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 D、非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

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第7题

[简答题] 2017年3月5日，甲上市公司公告《公开发行公司债券募集说明书》，主要内容如下：（1）本期债券发行规模为10亿元；票面利率区间为4．8％～5．6％。（2）发行人最近一期期末的净资产为680042．72万元；发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润为10058．74万元；本次发行为发行人首次发行公司债券。（3）经乙信用评级有限公司评定，发行人的主体信用等级为AAA，本次债券的信用等级为AAA。（4）发行对象包括持有债券登记机构开立的A股证券账户的社会公众投资者和机构投资者（法律、法规禁止的购买者除外）。（5）本次债券发行由主承销商丙证券公司和丁证券公司组建承销团承销，本期债券认购金额不足10亿元的部分，全部由承销团采取余额包销的方式承销。（6）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。本次发行已于2016年8月28日经董事会审议通过，并经公司于2016年9月17日召开的2016年第一次临时股东大会表决通过；2017年2月12日，中国证监会[2017]×××号文件核准发行。本次发行是否有必要事先取得中国证监会的行政许可？并说明理由。

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第8题

[] 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

A、A.根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行 B、B.公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定 C、C.公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出 D、D.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第9题

[单选题] 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（）。

A、发行人债券信用评级上调 B、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚 C、发行人债券信用评级下调 D、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ E、发行人放弃债权超过上年末净资产的10％

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债券发行人可根据债券信用等级来确定债券的发行利率水平，如果等级越高，可相应降低债券的利率。

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