根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）

A、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

B、基金份额总额达到核准规模的60%以上

C、基金份额总额达到核准规模的80%以上

D、基金份额持有人人数达到10000人以上

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第1题

[] 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（） Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（） Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A、A.Ⅰ、Ⅱ B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

[多选题] 依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。

A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期 B、基金份额的发售日期和期限 C、基金份额的发售方式和发售机构 D、基金合同和基金托管协议的主要内容

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第3题

[单选题] 依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A、30% B、50% C、1/3 D、2/3

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第4题

[单选题] 关于开放式基金投资中小企业私募债的规定，以下（）表述有误。

A、货币市场基金不得投资中小企业私募债券 B、封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期 C、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10% D、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的15%

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第5题

[] 按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。 Ⅰ.场内股票基金 Ⅱ.封闭式基金 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.场外股票基金按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。 Ⅰ.场内股票基金 Ⅱ.封闭式基金 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.场外股票基金

A、A.Ⅰ、Ⅳ B、B.Ⅱ、Ⅲ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

[单选题] 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（） Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

[简答题] 下列金融商品转让收入，免征增值税的有( )A.合格境外投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务B.香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额D.证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。

A、A.合格境外投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务
B.香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股
C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额
D.证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。