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【单选题】

期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A、行政处罚

B、民事处罚

C、刑事处罚

D、警告

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第1题

[单选题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（）的形式向个人发出。

A、通报批评 B、警告书 C、训诫信 D、口头训诫

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第2题

[判断题] 银行不正当竞争是指单位或从业人员违反国家有关法律法规，损害其他银行合法权益，扰乱金融秩序的行为。

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第3题

[单选题] （）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司 D、期货保证金安全存管银行

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第4题

[多选题] 根据《国家电网公司员工奖惩规定》，员工有以下（）行为的，予以惩处。

A、违反国家法律法规的 B、违反劳动纪律的 C、违反工作纪律的 D、违反廉洁从业规定的

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第5题

[单选题] 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

A、证券从业人员执业条件 B、证券经纪人执业条件 C、证券、期货从业人员执业条件 D、证券营销人员执业条件

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第6题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第7题

[单选题] 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

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第8题

[判断题] 各级财政部门在标后稽查中发现建设、施工、监理等单位和相关人员违反国家和省有关法律法规、规定的，应当依照有关法律、法规规定进行处罚，及时上报不良行为记录。

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第9题

[判断题] 各级住房城乡建设主管部门在标后稽查中发现建设、施工、监理等单位和相关人员违反国家和省有关法律法规、规定的，应当依照有关法律、法规规定进行处罚，及时上报不良行为记录。

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