A、上门服务人员是否存在异常行为
B、是否存在不相容岗位兼职
C、是否严格执行准入机制，每年对签约客户进行复审
D、检查上门服务客户的对账率是否100%。
E、是否按要求与客户签订上门服务协议，是否使用上门服务系统。
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A、分行对所辖网点每个季度至少进行1次巡回现场检查 B、各分行需于次年1月15日前通过营运风险预警系统上报《广东华兴银行XX分行营运检查辅导情况报告书》 C、营运现场检查按发起及实施机构不同分为：总行检查、分行检查、支行检查 D、营运现场检查原则上通过营运风险预警系统现场检查模块组织实施
A、一级分行是事后监督的管理单位，负责辖内各级机构事后监督工作的管理 B、事后监督人员对监督过程中发现的差错应进行登记，并将差错通知书寄网点，提出整改或查询的要求，并对网点整改情况进行检查和再监督 C、一级分行是事后监督工作的具体实施单位，其监督管理的内容可以分为储蓄业务检查、国际汇款业务检查、结售汇业务检查 D、对储蓄业务的检查包括业务操作行为规范检查、内控管理制度检查、从业人员素质检查、授权管理检查、业务管理行为规范检查
A、管户客户经理对异地授信客户每月至少实地检查走访一次，并按月向分行风险管理部报告当月对异地授信客户的检查走访情况； B、经营单位（市场部、支行、营业部）的负责人（总经理或副总经理、支行行长或副行长）参与对异地授信客户的实地贷后检查，会同管户客户经理每季度至少对辖内异地授信客户实地检查走访一次，并每季对辖内异地授信客户风险状况进行评审，书面向所在分行风险管理部报告异地授信客户风险评审情况； C、分行风险管理部对异地授信客户每年至少实地检查走访一次，每季向总行风险管理部报告当季分行对异地授信客户风险管理情况； D、异地分行每年年底前对本分行的异地授信客户风险情况进行全面评价，并将评价情况于每年2月底书面向总行风险管理报告。 E、异地客户的贷后检查报告中要有实地检查时间、检查地点、参检人员、接待人员、现场了解的主要情况等内容；同时，要对实地检查现场拍照，照片中要有参检人员、接待人员及检查现场，照片上要带有拍照日期，将照片打印出来，附在检查报告后面存档。
A、总行每年至少要对一级分行进行一次现场或非现场检查 B、总行对一级分行尽职监督检查比例不低于一级分行总数的10％ C、一级分行每年至少要对辖内10％二级分行开展现场检查 D、二级分行每年至少要对辖内40％支行开展现场检查
A、中信银行新建机构时，总行根据既定的拨付标准，结合新建机构当地监管部门要求等，可进行营运资金拨付 B、异地辖属机构开业前（尚未建账前），一级分行运营管理部根据分行财务会计部的指令，可将营运资金拨付至该机构在同业银行开立的临时验资户 C、各级新建机构的营运资金由总行统一拨付至一级分行或二级分行，由一级分行或二级分行集中进行会计核算，原则上不再向下拨付 D、异地辖属机构开业后（已建账后），一级分行运营管理部应区分不同情况进行营运资金后续会计处理
A、营运部负责人应及时组织人员对该经办员经手的业务开展重点检查、查，防范风险，排除隐患 B、基层机构不必采取相应措施，由分行营运部进行排查、监控即可 C、基层机构对于经常性发生技术性错款的现钞处理设备，应及时将设备机型等信息反馈给上级管理部门 D、基层机构应对经常性发生技术性错款的现钞处理设备，进行停用处理，再向分行申请新设备，不必反馈停用信息
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