搜题
用户您好, 请在下方输入框内搜索其它题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
提问人:网友 发布时间:
【多选题】

资产管理人从事特定资产管理业务,不得有以下行为()

A、向资产委托人返还管理费

B、向客户承诺收益或承担损失

C、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D、通过报刊、电视、广播、互联网站(资产管理人、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划

更多“资产管理人从事特定资产管理业务,不得有以下行为()”相关的问题
第1题

A、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上  B、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上  C、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上  D、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上  

点击查看答案
第4题

A、A.资产支持专项计划不得变更理人  B、B.理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金  C、C.理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或负债  D、D.理人可以以自资金或其管理资产管理计划认购资产支持证券  E、E.最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的理人不得设立专项计划、发行资产支持证券  

点击查看答案
第5题

A、不得违反合同约定将保险资产委托他人托管(境外投资委托境外托管代理人托管除外)  B、不得混合管理托管资产和固资产或者混合管理不同托管账户资金  C、不得以托管的保险资产为他人设定担保  D、可以将保险资产托管业务与保险产品销售业务挂钩  

点击查看答案
第6题

A、投资于其他基金  B、从事证券信贷业务  C、从事证券信用交易  D、资金拆借业务  

点击查看答案
第7题
[] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的,理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内,理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内,理人应在每年6月30日前披露经具从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由理人报中国基金业协会备案 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的,理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内,理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内,理人应在每年6月30日前披露经具从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由理人报中国基金业协会备案

A、A.Ⅰ、Ⅱ  B、B.Ⅱ、Ⅲ  C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ  

点击查看答案
客服
TOP

请使用微信扫码支付

订单号:
遇到问题请联系在线客服