【单选题】
依法合规（）的责任。
A、仅是二级行部门管理者
B、仅是网点负责人
C、仅网点员工
D、是每个员工及各级管理层共同
查看正确答案A、主要业务能依法合规经营 B、主要业务基本依法合规经营 C、主要业务部分依法合规经营 D、主要业务部分不依法合规经营
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第7题
A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇 C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据 D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
第8题
A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B、各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任 C、各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任 D、合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
第10题
A、依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信 B、审慎经营、平等自愿、公平诚信、商业可持续 C、依法合规、审慎经营、平等自愿、适度从紧 D、依法合规、平等自愿、公平诚信、效益优先
