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【简答题】

某银行员工离职后,未上交本人在该行的相关资料即到新的银行上班,该员工违背了什么原则?

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第4题

A、A.凭本人真实身份证明即可至相关银行办理  B、B.凭本人真实身份证明向外汇局申报,批准银行办理  C、C.凭本人真实身份证明并向银行申报用途办理  D、D.提前一个月至外管局提申请,批准相关材料至银行办理  

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第5题

A、将柜员卡随意放置或交予其他员工代为保管  B、柜员卡密码定期更改,柜员输入密码采取隐蔽措施  C、柜员离职柜员卡及时收回,上交上级管理部门,予以作废和注销  D、主管柜员授权,对业务真实性进行认真核对  

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第6题

A、每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数25%  B、离职就可以自由买卖公司股份  C、每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数33%  D、离职半年内不得出让所持股份  

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第7题

A、直接删除该员工基础信息  B、岗位调动中做离职处理  C、离职模块做关于离职处理  D、员工基础信息中锁定该员工信息  

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第8题
[简答题] 案例:2008年6月,支行柜员利用银行管理漏洞,私自挪用客户资金,涉案金额达30万元,被公安机关立案侦查。  基本案情:2008年6月,客户前往银行支取到期定期存款30万元,发现早一年前已被他人支取。经调查,该笔存款业务经办人为综合柜员王,传票上客户签名似是王代签,其间王出境休假,回岗该行及时控制,王如实交代挪用事实。  作案手段:王利用传票保管不善,调阅经办存款传票,获得客户账号和身份证号,于2007年6月一天,趁办理业务间隙,将密码读写器拖入柜台内,手工输入存款账号,根据客户生日揣测出密码,利用偷窥得悉授权员李密码,“一手清”提前支取客户30万元定期存款,从尾箱取出现金放入塑料袋,置于柜台角落,用衣服掩盖,第二天下午下班,拎出该行。  损失及影响:王出生于银行家庭,父亲是该行员工,他本人也成为了所单位骨干。案发时,刚组建小家庭,人生旅程刚启程,因一念之差,葬送了自己前程,使自己家庭蒙羞,新婚妻子也离他远去,一失足成千古恨,所有付出收货付诸东流。王挪用客户资金案不仅影响他本人和家庭,还牵连了许多领导和同事。授权柜员李对王过于信任,输密码时没有防备,被王偷窥获悉授权密码,为其作案提供了条件,被开除。营业部主任由于对传票保管、大额取现审查不严,被警告。分管副行长被追究领导责任,被诫勉谈话。该行整体绩效考核受影响,员工绩效工资大幅降低,省市分行查办此案,花费大量人力物力精力。造成损失和负面效应,很长时间难以消除。 请对上述案件发生原因进行分析,反思。

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