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【多选题】

资产管理业务的主要形式有（）。

A、定向资产管理业务

B、集合资产管理业务

C、专项资产管理业务

D、以上都不是

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第1题

[简答题] 券商资产管理业务。当前在我国，券商为客户提供资产管理有哪些方式？其面临的竞争对手主要有哪些？

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第2题

[单选题] 资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第3题

[] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A、A.I、III、IV B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、III D、D.II、IV

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第4题

[多选题] 证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。

A、购并业务 B、受托资产管理业务 C、基金管理业务 D、投资咨询业务

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第5题

[单选题] 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第6题

[判断题] 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。

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第7题

[判断题] 为积极稳妥的发展非金融机构不良资产收购业务，金融资产管理公司主要采取借鉴金融不良资产债务收购手段，创新并发展了重组型非金业务模式。

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第8题

[多选题] 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）

A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督 B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求 C、加强对集合计划适当销售的监管 D、加强集合计划取消审批的后续监管

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第9题

[多选题] 资产管理业务指受托人接受客户委托，本着为客户资产保值增值的目的，按照与客户的约定代为管理其资产，并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括（）基金公司等金融机构

A、商业银行 B、证券公司 C、保险公司 D、信托公司

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