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【单选题】

分支机构内部控制评价结果由高到低分为（）类。

A、五

B、四

C、三

D、十六

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第1题

[判断题] 重大投诉的预警级别由高到低分为橙色、黄色、黑色、红色四级预警。

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第2题

[填空题] 作业区按照清洁程度由高到低分别为（）、（）、（）、（）。

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第3题

[填空题] 信用评级级次，由高到低分为：（）级、（）级、（）级、（）级四个信用等级。

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第4题

[判断题] 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。

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第5题

[判断题] 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的40％，分支机构平均得分占整体评价得分的60％，形成最终评级结果。

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第6题

[判断题] 对商业银行各级分支机构内部控制的评价，按每三年一个周期，由监管部门确定每年要覆盖的分支机构数量，但一个周期内必须覆盖该银行的全部分支机构。（）

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第7题

[单选题] 农业银行多层级、全覆盖的内部控制评价体系建立的标志是（）。

A、2009年《中国农业银行分支机构内部控制评价办法及操作规程》的出台 B、2012年11月《中国农业银行内部控制评价办法》的出台 C、县级支行、二级分行和一级分行内部控制评价的启动 D、境外经营机构内部控制评价体系的开发

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第8题

[单选题] 我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。

A、①②④ B、②④ C、②③④ D、①②③④

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第9题

[单选题] （）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。

A、内部控制评价部门 B、内部审计部门 C、内部控制的监督、评价 D、内部控制的建设、执行部门

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