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【单选题】

（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A、资产保管

B、资金清算

C、投资监督

D、会计复核

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第1题

[多选题] 在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

A、证券投资基金法 B、证券监督管理条例 C、证券投资基金运作管理办法 D、托管协议的内容与格式

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第2题

[] 政策规定“投资管理人与托管人不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份”，是因为托管人（）。

A、A.要向投资管理人分配企业年金基金财产 B、B.要根据投资管理人的指令办理清算、交割 C、C.要复核、审查投资管理人计算的基金财产净值 D、D.要监督投资管理人的投资运作

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第3题

[单选题] 以下关于基金投资运作的说法错误的是（）。

A、基金管理人负责管理基金的具体投资运作 B、基金托管人负责基金资产的安全保管 C、监管机构只监督管理人和托管人，不需要监管中介或代理机构 D、基金中介机构为基金运作提供相应服务

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第4题

[多选题] 证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。

A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、中国证监会 D、基金代销机构

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第5题

[多选题] 以下属于托管人应当履行的职责的是（）。

A、安全保管企业年金基金财产 B、及时与账户管理人核对有关数据 C、及时与投资管理人核对有关数据 D、按照规定监督投资管理人的投资运作 E、按照规定监督账户管理人的账户管理工作

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第6题

[填空题] 契约型基金最重要的两个法律文件是（）以及（）。其中基金合同规定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间的权利义务关系。基金托管协议由基金托管人与基金管理人签订，明确在基金资产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中各自的权利、义务及职责。

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第7题

[判断题] 基金管理人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。

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第8题

[判断题] 一个企业年金基金由多个投资管理人投资运作时，由托管人决定该企业年金基金财产在投资管理人之间的分配。

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第9题

[单选题] 企业年金基金的投资管理是企业年金基金运作中非常重要的一个环节，投资管理人的投资计划和投资收益结果直接关系到企业年金计划受益人的切身利益，即企业职工退休生活的保障水平。投资管理人作为企业年金基金投资运作的主要承担者和实施者，需要具备一定的资格条件，遵循科学、高效、安全的投资管理流程，并要建立健全内部控制和风险管理制度。根据《企业年金基金管理办法》的规定，同一企业年金计划中，（）与投资管理人不得为同一人。

A、委托人 B、受托人 C、账户管理人 D、托管人

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