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【判断题】

高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

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第1题

[单选题] 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项？（）

A、金融机构总部 B、金融机构省级机构 C、金融机构分支机构 D、金融机构总部及各级分支机构

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第2题

[单选题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第五条规定的“金融机构”包括金融机构的（）。

A、总部 B、省级分支机构 C、市级分支机构 D、总部及其各级分支机构

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第3题

[判断题] 机构准入，是指银行业监督管理机构依据法定标准，批准银行业金融机构法人或其分支机构的设立与变更等情况。（）

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第4题

[判断题] 银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

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第5题

[判断题] 金融机构的境外分支机构对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告金融机构总部，并由总部报告国家公安部、国家安全部，同时抄报中国人民银行。

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第6题

[单选题] 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、1 B、3 C、5 D、10

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第7题

[单选题] 下列金融机构高级管理人员的任职资格不是由省级银行监管机构负责审核或取消的是（）

A、政策性银行一级、二级分支机构 B、国有独资商业银行一级、二级分支机构 C、金融资产管理公司分支机构 D、城市商业银行分支机构

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第8题

[判断题] 金融机构对境外资产负债及损益申报是指，金融机构及其分支机构必须向所在地外汇局申报其对外全部资产、负债状况及其变动情况。

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第9题

[判断题] 国务院征信业监督管理部门及其派出机构是指中国人民银行及其分支机构，依照《征信业管理条例》的规定，对征信中心、向金融信用信息基础数据库报送或者查询信息的机构的征信业务及其相关活动进行监督管理（）

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